各高等學校：

為深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新和成果轉化支撐秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺建設，助力我省經(jīng)濟社會高質量發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《國務院辦公廳促進科技成果轉移轉化行動方案》等政策法規(guī)，結合我省高校實際，現(xiàn)就進一步加強高校科技成果轉化工作提出如下意見。

一、以需求為導向，加強技術創(chuàng)新

1.加強科技成果高質量供給。高校要圍繞國家和我省經(jīng)濟社會發(fā)展重大戰(zhàn)略需求，強化應用基礎研究，積極開展跨學科、跨專業(yè)、跨院校聯(lián)合攻關，破解“卡脖子”技術難題，增加高質量科技成果供給。對于已獲得國家級、省部級科研計劃立項及科技獎勵的高質量成果要加強轉化應用。

2.完善以轉化為目標的科研立項機制。高校要加強科研立項管理，引導科研人員堅持“四個面向”開展科學研究。對于應用類研究項目，要在立項階段明確成果轉化目標，并把成果轉化績效作為項目結題驗收的重點考核指標。對于重大應用類研究項目，項目團隊應在立項初期有專人負責成果轉化工作。

二、加強專利質量管理，推動專利轉化運用

3.健全知識產(chǎn)權管理體系。高校要建立健全科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權管理和科技成果轉化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調機制，推動知識產(chǎn)權與技術轉移一體化運營。要完善優(yōu)化知識產(chǎn)權管理流程，將知識產(chǎn)權管理體現(xiàn)在科研項目的選題、立項、實施、結題、轉化等各個環(huán)節(jié)。

4.開展專利申請前評估。高校要加快建立專利申請前評估制度，明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事項。要圍繞優(yōu)勢特色學科，強化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國家重大經(jīng)濟領域有關產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權布局，對擬申請專利實行申請前評估，切實提升專利申請質量。停止對專利申請的資助獎勵，可通過提高轉化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人或團隊予以獎勵。

三、加強成果信息披露，提升成果管理水平

5.開展科技成果登記。高校要加強對科技成果的管理與服務，有條件的高校要建立科技成果信息登記管理平臺，通過信息化手段提升管理水平?？蒲腥藛T應主動、及時向所在高校進行職務科技成果登記，同時鼓勵非職務科技成果登記。

6.強化科技成果信息披露。高校要充分利用省教育廳建立的科技成果信息服務平臺，及時主動向社會披露職務科技成果，涉及國家安全、重大社會公共利益和商業(yè)秘密除外。

四、探索科技成果權屬改革，激發(fā)成果轉化活力

7.探索成果所有權改革。對具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉化意愿強烈等條件的職務科技成果，高?？商剿髀殑湛萍汲晒x權改革，將成果部分所有權在轉化前賦予成果完成人（團隊），賦權時可按照權利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，對職務科技成果所有權進行界定和分割，約定權屬比例。高?？赏ㄟ^學校資產(chǎn)經(jīng)營公司代持管理或向省屬資產(chǎn)管理公司轉讓等方式對因作價投資產(chǎn)生的股權進行處置。

8.探索長期使用權改革。高?？商剿髻x予成果完成人（團隊）職務科技成果長期使用權。成果完成人（團隊）應事先向單位提出申請并提交成果轉化實施方案，單位進行審批并予以公示。對在本省轉化并取得積極進展、收益良好的科技成果，可進一步延長使用權期限。

五、強化科技評價改革，促進科技成果轉化

9.優(yōu)化科技人才評價方式。高校要充分發(fā)揮科技評價的指揮棒作用，將科技成果轉化績效作為科研人員職稱評聘、職務晉升、考核獎勵等方面的重要內容，并適當提高相關指標權重。鼓勵高校建立與成果轉化效益掛鉤的職稱直評通道。

10.完善科研項目評價機制。高校要堅持分類評價，對于應用研究和技術創(chuàng)新，要重點評價創(chuàng)新成果的實際貢獻和效果。鼓勵引入技術同行、用戶等第三方，以行業(yè)評價、用戶評價、市場績效評價相結合的方式進行綜合評價，SCI和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評價參考。

六、以增加知識價值為導向，健全成果轉化收益分配政策

11.落實成果轉化收益分配政策。各高校要按照國家規(guī)定，結合學校實際，兼顧學校、成果完成人和技術轉移機構專業(yè)人員等參與科技成果轉化的各方利益，建立健全以增加知識價值為導向的成果轉化獎勵和收益分配辦法，并在學校公開公示。對于高校職務科技成果由成果完成人實施轉化的，將不低于90%的轉化凈收益獎勵給成果完成人和為成果轉化作出貢獻的人員，依據(jù)貢獻度可給予成果轉化人員不低于轉化凈收益10%的獎勵；科技成果2年內未轉化的，采取掛牌交易、拍賣等方式實施轉化，將不低于轉化凈收益的80%獎勵給成果完成人和為成果轉化作出貢獻的人員，依據(jù)貢獻度可給予成果轉化人員不低于轉化凈收益5%的獎勵。

12.完善成果轉化現(xiàn)金獎勵制度。職務科技成果轉化后，各高校按規(guī)定對完成該項科技成果轉化做出重要貢獻人員給予的現(xiàn)金獎勵，計入當年本單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為人力資源社會保障、財政部門核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)，不作為社會保險繳費基數(shù)。按照國家相關規(guī)定，從職務科技成果轉化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎勵，可減按50%計入科技人員當月“工資、薪金所得”，依法繳納個人所得稅。

七、建立健全離崗創(chuàng)業(yè)制度和彈性學制

13.完善科研人員離崗創(chuàng)業(yè)制度。高校應支持具備創(chuàng)業(yè)條件且創(chuàng)業(yè)意愿強烈的科研人員離崗創(chuàng)業(yè)，離崗創(chuàng)業(yè)期限一般不超過3年，由所在學校與創(chuàng)業(yè)科研人員簽訂離崗創(chuàng)業(yè)協(xié)議。離崗創(chuàng)業(yè)期間，保留人事關系，并為其依法繳納社會保險。科研人員離崗創(chuàng)業(yè)期間取得的業(yè)績、成果等可以作為其職稱評審的依據(jù)。離崗創(chuàng)業(yè)人員返崗時，如無相應崗位空缺，可暫時突破崗位總量聘用，并逐步消化。

14.健全大學生休學創(chuàng)業(yè)彈性學制。高校應允許有創(chuàng)業(yè)意愿、符合相關規(guī)定的大學生休學創(chuàng)業(yè)。對休學創(chuàng)業(yè)學生實行彈性學制，保留學籍，并放寬學生修業(yè)年限。對于參與應用前景好、創(chuàng)業(yè)周期長項目的大學生，高校可以單獨規(guī)定最長學習年限。

八、推動轉化載體建設，加速成果轉化孵化

15.加強成果轉化平臺建設。高校要加快推進校企深度融合，以學校為主導，聯(lián)合企業(yè)、科研院所共建協(xié)同創(chuàng)新中心、工程研究中心等產(chǎn)學研用平臺。積極推動以企業(yè)為主導，校企共建未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、中試基地等，促進科技成果工程化和產(chǎn)業(yè)化。

16.加快大學科技園建設。高校要深化“政產(chǎn)學研用”協(xié)同，依托優(yōu)勢學科、省部級重點科研平臺等建設大學科技園，引導市場創(chuàng)新要素聚合，加速科技、教育和經(jīng)濟融合，構建以地方政府為主導的環(huán)大學創(chuàng)新經(jīng)濟圈、產(chǎn)業(yè)帶、綜合體，促進高?？萍汲晒偷剞D化。支持高校在全省范圍內異地建設或聯(lián)合建設大學科技園。

九、加強技術轉移機構和人才隊伍建設

17.推動專業(yè)化、市場化技術轉移機構建設。各高校要建立專業(yè)化技術轉移機構，理工類、綜合類高校應獨立設置。技術轉移機構要建立市場化運行機制，完善管理標準和內控機制，引導和協(xié)助科技人員開展科技成果后續(xù)試驗、開發(fā)應用以及成果推介等工作，為科技成果轉化提供全鏈條服務。鼓勵與第三方技術轉移機構開展深度合作。

18.加強技術轉移人才隊伍建設。高校要通過引育并舉、專兼結合，打造一支懂技術、懂市場、會管理的復合型技術經(jīng)理人隊伍。要定期開展技術轉移人員的業(yè)務培訓，提升人員的專業(yè)水平和服務能力。有條件的高校要開設科技成果轉移轉化相關課程，并積極探索技術轉移專業(yè)學歷教育。

19.加大對機構和人員的政策激勵。高校要安排專項經(jīng)費，保障技術轉移機構開展成果轉化相關工作。要充分激發(fā)專職人員成果轉化的積極性，建立成果轉化績效與專職人員收入分配掛鉤的激勵機制，暢通專職人員職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道，專業(yè)人員職稱可通過工程序列進行申報。

十、完善科技成果轉化保障機制

20.強化組織領導。高校要成立以學校主要負責人為組長的科技成果轉化工作領導小組，建立科技成果轉化重大事項集體決策制度。學校應每年至少召開1次科技成果轉化專題會議，統(tǒng)籌推進科技成果轉化工作。各高?？萍汲晒D化情況將納入對高校領導班子的年度考核。

21.健全盡職免責制度。高校相關負責人及工作人員要履行勤勉盡職義務，嚴格執(zhí)行集體決策、公開公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權中的相關決策失誤責任。

22.加強過程管理和服務。高校要做好科技成果轉化全流程管理和服務工作，尤其在作價入股、資產(chǎn)評估、稅收減免、科研報賬等方面要優(yōu)化辦理流程，主動作為，提升服務效能，進一步減輕科研人員負擔。

23.加強科技成果轉化宣傳。各高校要在推動本?？萍汲晒D化工作的基礎上，及時挖掘典型案例，總結先進經(jīng)驗，加大宣傳力度，通過各類媒體進行宣傳報道，發(fā)揮典型示范帶動作用，并及時將有關情況向省教育廳報送。

陜西省教育廳　陜西省科學技術廳

2021年5月28日