國科發(fā)基〔2020〕46號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、發(fā)展改革委、教育廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設兵團科技局、發(fā)展改革委、教育局，國務院有關部門、有關直屬機構(gòu)，各有關單位：

　　為深入貫徹落實《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號），充分發(fā)揮基礎研究對科技創(chuàng)新的源頭供給和引領作用，解決我國基礎研究缺少“從0到1”原創(chuàng)性成果的問題，科技部、發(fā)展改革委、教育部、中科院、自然科學基金委聯(lián)合制定了《加強“從0到1”基礎研究工作方案》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合本單位實際認真落實。

　　　科　技　部　　發(fā)展改革委　　教　育　部
　　　中　科　院　　　　　　　自然科學基金委
　　　2020年1月21日

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加強“從0到1”基礎研究工作方案

　　為貫徹落實黨的十九大精神和《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號），切實解決我國基礎研究缺少“從0到1”原創(chuàng)性成果的問題，充分發(fā)揮基礎研究對科技創(chuàng)新的源頭供給和引領作用，制定工作方案如下。

　　一、總體考慮

　　當前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃興起，國際競爭向基礎研究競爭前移，科學探索不斷向宏觀拓展、向微觀深入，交叉融合匯聚不斷加速，一些基本科學問題孕育重大突破，可望催生新的重大科學思想和科學理論，產(chǎn)生顛覆性技術。加強“從0到1”的基礎研究，開辟新領域、提出新理論、發(fā)展新方法，取得重大開創(chuàng)性的原始創(chuàng)新成果，是國際科技競爭的制高點。“從0到1”原創(chuàng)性突破，既需要長期厚重的知識積累與沉淀，也需要科學家瞬間的靈感爆發(fā)；既需要對基礎研究進行長期穩(wěn)定的支持，也需要聚焦具有比較優(yōu)勢的領域，進一步突出重點，有所為、有所不為。

　　（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，面向世界科技前沿、面向國家戰(zhàn)略需求、面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，圍繞重大科學問題和關鍵核心技術突破，以人為本、深化改革、優(yōu)化環(huán)境、穩(wěn)定支持、創(chuàng)新管理，強化基礎研究的原創(chuàng)導向，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，努力取得更多重大原創(chuàng)性成果，為建設世界科技強國提供強有力的支撐。

　?。ǘ┗驹瓌t。

　　突出問題導向。圍繞基礎前沿領域和關鍵核心技術重大科學問題，堅持需求導向和前瞻引領。從國家戰(zhàn)略需求出發(fā)，強化重點領域部署，鼓勵跨領域、跨學科交叉研究，形成關鍵領域先發(fā)優(yōu)勢。

　　堅持以人為本。遵循人才成長規(guī)律，創(chuàng)新人才評價制度，深入實施人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，注重青年人才和創(chuàng)新團隊的培育，激發(fā)青年人才創(chuàng)新活力。不唯帽子、不唯名氣、不唯團隊大小。

　　注重方法創(chuàng)新。適應大科學、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)時代科學研究的新特點，注重科研平臺、科研手段、方法工具和高端科學儀器的自主研發(fā)與創(chuàng)新，提高基礎研究原始創(chuàng)新能力。

　　優(yōu)化學術環(huán)境。遵循基礎研究的規(guī)律與特點，推動基礎研究分類評價，探索支持非共識項目的機制。鼓勵自由探索，賦予科研人員更多學術自主權。弘揚科學精神，營造勇于創(chuàng)新、敢于啃硬骨頭和學術民主、寬容失敗的科研環(huán)境。

　　強化穩(wěn)定支持。優(yōu)化基礎研究投入結(jié)構(gòu)，依托國家重點實驗室和國家科技計劃等，對關系長遠發(fā)展的基礎前沿領域加大穩(wěn)定支持力度，努力取得重大原創(chuàng)性成果和關鍵核心技術突破。

　　二、優(yōu)化原始創(chuàng)新環(huán)境

　?。ㄈ┙⒂欣谠紕?chuàng)新的評價制度。一是推行代表作評價制度。對人和創(chuàng)新團隊的評價，注重評價代表作的科學水平和學術貢獻，讓論文回歸學術，避免唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向。二是建立國家重點實驗室新的評價制度。堅持定期評估和分類考核制度。將完成國家任務情況和創(chuàng)新效能作為重要的評價標準，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和學術貢獻為核心的評價制度。三是建立促進原創(chuàng)的基礎研究項目評價制度?；A研究項目重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性和科學價值，注重評價代表性成果水平；應用基礎研究項目重點評價解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能和應用價值。在高校、科研院所開展評價試點。

　?。ㄋ模┲С指咝?、科研院所自主布局基礎研究。高等學校與科研機構(gòu)結(jié)合國際一流科研機構(gòu)、世界一流大學和一流學科建設，遵循科研活動規(guī)律，自主布局基礎研究，擴大高等學校與科研機構(gòu)學科布局和科研選題自主權。鼓勵科學家圍繞重要方向開展長期研究，不追熱點，把冷板凳坐熱。鼓勵和支持科學家敢于啃硬骨頭，敢于挑戰(zhàn)最前沿科學問題，在獨創(chuàng)獨有上下功夫，努力開辟新領域、提出新理論、設計新方法、發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象。推動科教融合，圍繞重大科技任務加強科研育人。

　?。ㄎ澹└母镏卮蠡A研究項目形成機制。根據(jù)改革完善科技計劃項目形成機制的有關要求，完善國家重大基礎研究項目形成機制，在指南編制方式、有效競爭、開放性、項目評審機制、評審專家隊伍建設等方面完善基礎研究項目形成方式和管理方式。充分重視科學研究過程的靈感瞬間性，對原創(chuàng)性課題開通項目申報、評審綠色通道，建立隨時申報的機制。對于在重大原創(chuàng)性突破研究過程急需解決的關鍵問題實行滾動立項。國家重點研發(fā)計劃對港澳機構(gòu)開放，國家自然科學基金進一步研究向港澳特區(qū)科研人員開放基金項目申請的具體方案并逐步實施。

　?。┥罨瘒H合作與交流。深化政府間科技合作，建立國際創(chuàng)新合作平臺，聯(lián)合開展科學前沿問題研究。加大國家科技計劃開放力度。鼓勵國際科研合作交流，積極參與國際大科學計劃和大科學工程。

　?。ㄆ撸┘訌妼W風建設。提倡學術自由和學術民主，堅持嚴謹、求實的良好作風，力戒浮躁張揚之風，樹立誠信、嚴謹?shù)恼_導向，弘揚愛國奉獻、誠實守信、淡泊名利的科學精神。加強科研活動全流程誠信管理，對違背科研誠信要求的行為責任人開展失信懲戒，加大對科研造假等學術不端的懲治力度。

　　三、強化國家科技計劃原創(chuàng)導向

　　（八）強化國家自然科學基金的原創(chuàng)導向。穩(wěn)定支持各學科領域均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，加強對數(shù)學、物理等重點基礎學科的支持，穩(wěn)定支持一批基礎數(shù)學領域科研人員圍繞數(shù)學學科前沿問題開展基礎理論研究，夯實發(fā)展基礎。堅持自由探索、突出原創(chuàng)，科學問題導向和需求牽引并重，引導科學家將科學研究活動中的個人興趣與國家戰(zhàn)略需求緊密結(jié)合，實現(xiàn)對科學前沿的引領和拓展，全面培育源頭創(chuàng)新能力。堅持學科建設的主方向，推進跨學科研究，強化學科交叉融合，培育新的學科發(fā)展方向。穩(wěn)定支持面上項目、青年科學基金項目和地區(qū)科學基金項目，鼓勵在科學基金資助范圍內(nèi)自主選題。為原創(chuàng)項目開辟單獨渠道，采取專家或項目主任署名推薦、不設時間窗口接收申請，探索實施非常規(guī)評審和決策模式，著重關注研究的原始創(chuàng)新性，弱化對項目前期工作基礎、可行性等要求，優(yōu)化完善非共識項目的實施機制。

　?。ň牛﹪铱萍加媱澩怀鲋С种匾瓌?chuàng)方向。堅持全球視野，把握世界科技前沿發(fā)展態(tài)勢，在關系長遠發(fā)展的基礎前沿領域前瞻部署。在重大專項和重點研發(fā)計劃中突出支持基礎研究重點領域原創(chuàng)方向，持續(xù)支持量子科學、腦科學、納米科學、干細胞、合成生物學、發(fā)育編程、全球變化及應對、蛋白質(zhì)機器、大科學裝置前沿研究等重點領域，針對重點領域、重大工程等國家重大戰(zhàn)略需求中的關鍵數(shù)學問題，加強應用數(shù)學和交叉研究，加強引力波、極端制造、催化科學、物態(tài)調(diào)控、地球系統(tǒng)科學、人類疾病動物模型等領域部署，搶占前沿科學研究制高點。創(chuàng)新“變革性技術關鍵科學問題重點專項”的組織模式和機制，加強變革性技術關鍵科學問題研究，支持我國科學家取得原創(chuàng)突破、應用前景明確、有望產(chǎn)出具有變革性影響的技術原型，加大對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生重大影響的前瞻性、原創(chuàng)性的基礎研究和前沿交叉研究的支持，推動顛覆性創(chuàng)新成果的產(chǎn)生。

　?。ㄊ﹪铱萍加媱澩怀鲋С株P鍵核心技術中的重大科學問題。面向國家重大需求，對關鍵核心技術中的重大科學問題給予長期支持。重點支持人工智能、網(wǎng)絡協(xié)同制造、3D打印和激光制造、重點基礎材料、先進電子材料、結(jié)構(gòu)與功能材料、制造技術與關鍵部件、云計算和大數(shù)據(jù)、高性能計算、寬帶通信和新型網(wǎng)絡、地球觀測與導航、光電子器件及集成、生物育種、高端醫(yī)療器械、集成電路和微波器件、重大科學儀器設備等重大領域，推動關鍵核心技術突破。

　　四、加強基礎研究人才培養(yǎng)

　?。ㄊ唬┙⒔∪A研究人才培養(yǎng)機制。要創(chuàng)新人才培養(yǎng)、引進、使用機制，真正選對人、用好人。加快培養(yǎng)一批在國際前沿領域具有較大影響力的領軍人才，賦予領軍人才技術路線決策權、項目經(jīng)費調(diào)劑權、創(chuàng)新團隊組建權。重視培養(yǎng)基礎研究領域的青年人才，對青年人才開辟特殊支持渠道，重點支持淡泊名利、獻身科學、潛心研究的優(yōu)秀青年人才。推動教育創(chuàng)新，改革培養(yǎng)模式，把科學精神、創(chuàng)造能力的培養(yǎng)貫穿教育全過程。重視素質(zhì)教育養(yǎng)成，加強基礎研究人才創(chuàng)新能力的教育培養(yǎng)，培育一批具有基礎研究創(chuàng)新能力的人才。支持高校、科研院所、企業(yè)多方引才引智，廣聚天下英才。

　?。ㄊ嵤┣嗄昕茖W家長期項目。統(tǒng)籌利用現(xiàn)有渠道，聚焦重點研究方向，準備支持一批30—40歲具有高級職稱或博士學位、有志于長期從事科學研究的優(yōu)秀青年科學家，瞄準重大原創(chuàng)性基礎前沿和關鍵核心技術的科學問題，在數(shù)學、物理、生命科學、空間科學、深海科學、納米科學等基礎前沿領域和農(nóng)業(yè)、能源、材料、信息、生物、醫(yī)藥、制造與工程等應用基礎領域開展基礎研究。按方向選人，按人定項目。青年科學家人選由一線科學家推薦。被推薦人根據(jù)確定的重點方向提出項目。項目負責人自主確定研究內(nèi)容和技術路線。對項目進行全程跟蹤、服務。承擔單位對項目團隊成員可實行年薪制等靈活分配方式。

　?。ㄊ┰趪铱萍加媱澲兄С智嗄昕茖W家。抓住中青年時期這一實現(xiàn)原創(chuàng)性突破的峰值年齡，依托國家科技計劃培養(yǎng)青年人才。在重點研發(fā)計劃中加大對35歲以下青年科學家的支持。國家自然科學基金加強對“青年科學基金項目”“優(yōu)秀青年科學基金項目”“杰出青年科學基金項目”等資助計劃的支持，鼓勵青年科學家自主選題，開展基礎研究工作，構(gòu)建分階段、全譜系、資助強度與規(guī)模合理的人才資助體系，加大力度持續(xù)支持中青年科學家和創(chuàng)新團隊。加大對博士后的支持力度，積極吸引國內(nèi)外優(yōu)秀博士畢業(yè)生在國內(nèi)從事博士后研究。

　　五、創(chuàng)新科學研究方法手段

　　（十四）加強重大科技基礎設施和高端通用科學儀器的設計研發(fā)。聚焦空間和天文、粒子物理和核物理、能源、生命、地球系統(tǒng)與環(huán)境、新材料、工程技術等世界科技前沿和國家戰(zhàn)略急需領域，布局建設一批重大科技基礎設施。依托重大科技基礎設施開展科學前沿研究，解決經(jīng)濟社會發(fā)展重大科技問題。充分發(fā)揮設施的集聚作用，吸引國內(nèi)外創(chuàng)新資源，促進科技交叉融合，形成國際頂尖科研隊伍。培育具有原創(chuàng)性學術思想的探索性科學儀器設備研制，聚焦高端通用和專業(yè)重大科學儀器設備研發(fā)、工程化和產(chǎn)業(yè)化研究，推動高端科學儀器設備產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

　?。ㄊ澹┐罅χС挚蒲惺侄巫灾餮邪l(fā)與創(chuàng)新。加大力度支持科研平臺、科研手段、方法工具的創(chuàng)新，提升開展原創(chuàng)研究的能力，大力加強實驗材料、數(shù)據(jù)資源、技術方法、工具軟件等方面的創(chuàng)新。著力開展高端檢測試劑、高純試劑、高附加值專用試劑研發(fā)和科研用試劑研究，加強技術標準建設，完善科研用試劑質(zhì)量體系。完善科技資源庫（館）的建設和運行管理機制，提升科技基礎資源整理加工、保藏鑒定以及對科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐保障能力。鼓勵研發(fā)國產(chǎn)高端設計分析工具軟件，保證研發(fā)設計過程自主安全可控。在重大研發(fā)任務中加大對高端試劑、可控軟件研發(fā)和基礎方法創(chuàng)新的支持。

　　六、強化國家重點實驗室原始創(chuàng)新

　?。ㄊ┌l(fā)揮國家重點實驗室的輻射帶動作用。發(fā)揮國家重點實驗室創(chuàng)新平臺作用，作為國家重大科技任務的提出者和組織者，牽頭組織全國相關領域的科技力量，發(fā)揮集群優(yōu)勢，開展協(xié)同攻關，承擔起行業(yè)領域的輻射帶動作用。探索建立國家重點實驗室作為獨立責任主體申請和承擔國家科技任務的機制。

　　（十七）支持國家重點實驗室長期積累。支持國家重點實驗室圍繞孕育重大原始創(chuàng)新、推動學科發(fā)展和解決國家戰(zhàn)略重大科技問題，在特定優(yōu)勢領域長期持續(xù)開展科技創(chuàng)新，在重點學科領域和關鍵技術領域形成持續(xù)創(chuàng)新能力。強化國家重點實驗室的獨立性和自主權，鼓勵國家重點實驗室在重要領域開展前沿探索，提出新方向，發(fā)展新領域。加大對國家重點實驗室穩(wěn)定支持力度，聚焦前沿、長期積累、突出原創(chuàng)。

　　七、提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力

　?。ㄊ耍┩苿悠髽I(yè)加強基礎研究。鼓勵企業(yè)面向長遠發(fā)展和競爭力提升，前瞻部署基礎研究。鼓勵企業(yè)與高等院校、科研機構(gòu)等基礎研究機構(gòu)合作，共建各類研究開發(fā)機構(gòu)和聯(lián)合實驗室，加強企業(yè)實驗室與高校、科研院所實驗室緊密銜接和實質(zhì)性合作，促進基礎研究、應用基礎研究與產(chǎn)業(yè)化對接融通，提高企業(yè)研發(fā)能力。重視企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境建設，鼓勵企業(yè)引進高層次人才，與高等院校和科研院所共同培養(yǎng)基礎研究人才。發(fā)揮國家科技計劃的導向作用，在重大專項、重點研發(fā)計劃論證和實施過程中，組織企業(yè)家、產(chǎn)業(yè)專家和科技專家共同凝練來自生產(chǎn)一線、關系經(jīng)濟社會發(fā)展的關鍵重大科學問題，支持企業(yè)承擔國家科研項目。

　?。ㄊ牛┮龑髽I(yè)加大投入。切實落實企業(yè)研發(fā)費用按75%比例稅前加計扣除等財稅優(yōu)惠政策。在具備條件的企業(yè)建設國家重點實驗室，銜接基礎研究和應用需求。做強國家自然科學基金企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，推動科研院所與高等院校圍繞企業(yè)技術創(chuàng)新需求，解決企業(yè)發(fā)展中面臨的重大科學問題和技術難題。

　　八、加強管理服務

　　（二十）加強組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌實施。組建基礎研究戰(zhàn)略咨詢專家委員會，加強基礎研究頂層設計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研判基礎研究發(fā)展趨勢、凝練基礎研究重大需求，在推進重大工作部署中發(fā)揮戰(zhàn)略咨詢作用。建立部門間溝通協(xié)調(diào)機制，統(tǒng)籌各類科技計劃支持基礎研究的資助政策與管理機制。強化中央和地方協(xié)作聯(lián)動。發(fā)揮知識產(chǎn)權制度激勵作用，推動知識產(chǎn)權權屬改革，加強知識產(chǎn)權運用和保護。

　　（二十一）加大中央財政的穩(wěn)定支持力度。中央財政加大對基礎研究的穩(wěn)定支持力度，建立健全穩(wěn)定支持和競爭性支持相協(xié)調(diào)的投入機制。探索實施中央和地方共同出資、共同組織國家重大基礎研究任務的新機制。

　?。ǘ┘哟蟮胤秸蜕鐣α繉A研究的投入。鼓勵和支持地方政府結(jié)合自身優(yōu)勢和特色，制定出臺加強地方基礎研究和應用基礎研究的政策措施，加大對基礎研究的支持力度。探索共建新型研發(fā)機構(gòu)、聯(lián)合資助、慈善捐贈等措施，激勵企業(yè)和社會力量加大基礎研究投入。北京、上海、粵港澳科技創(chuàng)新中心和北京懷柔、上海張江、合肥、深圳綜合性國家科學中心應加大基礎研究投入力度，加強基礎研究能力建設。

　?。ǘ└倪M管理部門工作作風?？萍脊芾聿块T要提高站位、做好統(tǒng)籌，堅持“抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務”，進一步推進政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革。科研院所和高等院校的科研管理部門全面提升微觀管理服務水平，在放權上求實效，在監(jiān)管上求創(chuàng)新，在服務上求提升，努力營造有利于基礎研究的科研生態(tài)。